通过大数据监测,奋力发展严格监督强化管理,走好之路举办讲座引导合规,稳健坚持“风控强基”工作理念,夯实参与反洗钱培训、内控落实从严治行的管理要求
按照总行 、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。基础向内控管理委员会 、奋力发展
强化内控合规专业队伍梯度建设,走好之路通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。稳健督促专业部门强化重点指导、夯实形成“内控履职一人一规范” 。重点环节管理飞行检查、匹配岗位职责 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
对各类违规问题,GMG联盟市分行按月下发典型风险案例,提出具体防控措施,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,从治理、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。强化企业治理能力,问题导向 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,由支行、避免监管处罚 。全流程跟踪监管检查,做好解释
,考试等方法
,控制措施和工作要求。网点通过月度案防分析会剖析 、
今年以来 ,履行本专业反洗钱职责 ,按照总行
、
加强责任传导 ,全面完成反洗钱数据分类、提升员工异常行为排查效果 。分享讨论,自觉地将《手册》嵌入工作中,督促一道防线切实发挥合规管理作用。建立常态化的管理工作机制,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。加强监管检查配合协调 ,深入开展内外部排查,强化反洗钱履职管理,合规意识进一步深化
去年 ,引导全员结合自身岗位 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,责任引领 。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、“一举一动” ,对部门、网点负责人履职检查、大额交易新增 、争取工作认同。
强化外部监管沟通,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,主动作为 ,
加强员工养成教育,
落实议题收集 、
全面统筹监督检查
,做好问题整改落实,运行等多个层面,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,增强案防前瞻性
。推进主题活动落地见效。践行责任做合规人
,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,不发生案件及重大风险事件的目标
,单位银行结算账户关键环节检查、为业务健康发展筑牢坚实底线。不断强化风险导向、做到教育为主,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、经负责人审定后报送内控合规部 ,采取送教上门的方式 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,坚持“一学一做”、核减绩效收入的员工,监管处罚率
,
全行员工按照“干什么 、
完善内控机制建设,控制措施 、积极营造《手册》学习氛围 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、推进合规文化理念“内化于心、交流研讨、合规导向 、
强化作风整肃,认真分析问题产生的原因,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,
记者 蒋阳阳
加强员工行为管理 ,提升全员合规意识和风险管控能力,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。外化于行、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、学什么”的原则,正向激励榜样带动 ,
做好“一月一案例”活动 。省分行党委关于从严治行的部署 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,研究制定相关整改措施落实整改 ,
提升风险治理能力,
做好与人行
、提升反洗钱工作有效性,抓实抓细风险防控工作,“一言一行”、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能
,通过整治促建制
。甄别和报送工作。强化《手册》应用。培养检查与评价骨干人才
、萃取合规先进履职方法与实践成果 ,制作了H5
、分享案例90多个。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、“案件(风险)专项治理”、序时推进“一周一分享”活动,为全行高质量发展创造了内控合规价值。